交银施罗德宽解收益债券型证券投资      基金托管条约  基金管理东谈主：交银施罗德基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司        二零二五年七月                                                    交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约                                              目 录                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的有限牵涉公司，按摄影关法律法规的公法具备担任基金管理东谈主的经验和能 力；   鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按摄影关法律法规的公法具备担任基金托管东谈主的经验和智商；   鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德宽解收益债券型证券 投资基金的基金管理东谈主，中国民生银行股份有限公司拟担任交银施罗德宽解收益 债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金由交银施罗德荣和保本夹杂型证 券投资基金转型而来。为明确交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若 有抵牾应以基金合同为准，并依其条件涌现。                             交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约                 一、 基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：交银施罗德基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放生意磨砺区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙）   办公地址：上海浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 21-22 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：张宏良   成立日历：2005 年 8 月 4 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织形貌：有限牵涉公司   注册成本：2 亿元东谈主民币   存续时间：执续谋略   谋略边界：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织形貌：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续时间：1996 年 02 月 07 日至永恒   谋略边界：给与公众存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 业务；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项；提供撑执箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（阛阓主体照章自主遴荐谋略样式，开展谋略 行径；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的样式，经相关部门批准后依批准的内容开展谋略行径；不得从事国度和本 市产业计谋辞谢和为止类项方针谋略行径。）                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约         二、 基金托管条约的依据、方针和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金托管业务管理办法》、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                  （以 下简称“    《运作办法》”）、            《证券投资基金销售管理办法》                         （以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息裸露管理办法》                （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                《证券投资 基金信息裸露内容与方式准则第 7 号〈托管条约的内容与方式〉》、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理公法》、                   《交银施罗德宽解收益债券型证券投资 基金基金合同》       （以下简称“基金合同”）等相关法律法规、基金合同尽头他相关 公法制订。   （二）缔结托管条约的方针   缔结本条约的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、 投资运作、净值策画、收益分拨、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同 和招募说明书的公法。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约       三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相关本领系统，对基金本色投资是否相宜基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行交易的 国债、金融债、央行单子、场合政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票 据、可转变债券及可分离转债、次级债、钞票支执证券、债券回购、银行存款、 货币阛阓器用等固定收益类品种，和股票（含中小板、创业板尽头他经中国证监 会核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相关公法）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在实际安妥 身手后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%； 对股票、权证等权益类钞票的投资比例不高于基金钞票净值的 20%；现款或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例臆度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金管理东谈主在履 行安妥身手后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；对股票、权证等权益类资 产的投资比例不高于基金钞票净值的 20%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不莳植基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主宰理的一皆基金执有一家公司刊行的证券，不莳植该证 券的 10%；                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   （5）本基金执有的一皆权证，其市值不得莳植基金钞票净值的 3%；   （6）本基金管理东谈主宰理的一皆基金执有的统一权证，不得莳植该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得莳植上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得莳植 基金钞票净值的 10%；   （9）本基金执有的一皆钞票支执证券，其市值不得莳植基金钞票净值的   （10）本基金执有的统一(指统一信用级别)钞票支执证券的比例，不得莳植 该钞票支执证券限制的 10%；   （11）本基金管理东谈主宰理的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支执 证券，不得莳植其各种钞票支执证券臆度限制的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不莳植本基金的总 钞票，本基金所讲演的股票数目不莳植拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得莳植基 金钞票净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金的基金钞票总值不得莳植基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资畅通受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，珍藏流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （17）本基金管理东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一皆通达式基金（包括开 放式基金以及处于通达期的如期通达基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得莳植该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主宰理且由本基金托管 东谈主托管的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得莳植该上市公                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 司可畅通股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得莳植基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的成分甚至基金不相宜该比例为止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （20）法律法规及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资为止。   本基金自变更之日起不莳植 3 个月的时候区间内为其投资转型期，投资转型 期的具体起止日历由基金管理东谈主笃定并届时公告。基金管理东谈主应当自投资转型期 达成日起次个责任日使本基金的投资组合比例相宜基金合同的相关约定。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、股权分置篡改中支付对价等基金管理东谈主之外的成分甚至基 金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 诊疗，但中国证监会公法的非常情形除外。法律法规另有公法的，从其公法。   法律法规对上述投资组合比例为止进行变更的，以变更后的公法为准。法律 法规或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金管理东谈主在实际安妥身手后， 则本基金投资不再受相关为止。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金管理东谈主基金投资辞谢行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律法规及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓 遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交 易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进 行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交 易敌手名单的，应实时向基金托管东谈主说明事理，协商治理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易公法进行 交易，并负责治理因交易敌手不实际合同而变成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律牵涉及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时候前仍未承担爽约牵涉尽头他相关法律牵涉的，基金管理东谈主不错视 情况对相应亏蚀先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券阛阓成交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨牵涉。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会相关公法，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，珍藏流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金管理东谈主应与基金托管东谈主签订风险 补充条约，条约应包括基金托管东谈主对基金管理东谈主是否慑服相关轨制、流动性风险 处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督等内容。 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布谬误音问或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有 锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵涉公司或中 央国债登记结算有限牵涉公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 相关责任的落实和团结，并确保基金托管东谈主粗略平时查询。因基金管理东谈主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑执本基金钞票的责 任与亏蚀，由基金管理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何形貌的保证金。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 风险选定积极灵验的措施，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。如 因基金大宗赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何牵涉。如因基金管理东谈主违抗基金合同或 预先笃定的投资畅通受限证券的比例导致本基金出现亏蚀甚至基金托管东谈主承担 连带抵偿牵涉的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的亏蚀。 未能进行实时诊疗，基金管理东谈主应在两个责任日内编制临时敷陈书，赐与公告。 的成立与完善情况。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行筹商，肃穆评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、发愤守法的原则进行中期单子的投资业务。基金管理 东谈主根据法律、法规、监管部门的公法，制定了经公司董事会批准的基金投资中期 单子相关轨制(以下简称“《轨制》”)，以次第对中期单子的投资决策经由、风险 限度。基金管理东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   基金管理东谈主宰理的基金在投资中期单子前，基金管理东谈主须根据法律、法规、 监管部门的公法，制定严格的对于投资中期单子的风险限度轨制和流动性风险处 置预案，并与基金托管东谈主签订相关的补充条约，对投资该类家具的风险限度事项 赐与约定。   基金管理东谈主在此承诺将严格推论该风险限度轨制和流动性风险处置预案。基 金托管东谈主对基金管理东谈主是否慑服前述风险限度轨制和流动性风险处置预案以及 基金管理东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。基金托管东谈主如肃穆实际了上述 监督牵涉，则就基金管理东谈主因投资中期单子所导致的多样风险及效率不承担任何                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 牵涉。如基金托管东谈主肃穆实际了上述监督牵涉，则因基金管理东谈主违抗基金合同或 预先笃定的投资中期单子的比例导致本基金出现亏蚀甚至基金托管东谈主承担连带 抵偿牵涉的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的亏蚀。   (1)中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应相宜法律、法规及 《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限为止；   (2)基金管理东谈主宰理的一皆公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不莳植该期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否相宜比例为止进行监督，如发现异常情 况，应实时以书面形貌见告基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到见告后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和 治理措施。基金托管东谈主有权随时对所见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主违纪事项未能在限期内考订的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 的成分，基金管理东谈主投资的中期单子莳植投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主在 10 个交易日内将中期单子诊疗至公法的比例要求，但中国证监会公法 的非常情形除外。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法规的公法及基金合同的约定，对基金钞票 净值策画、各种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式见告基金管理东谈主限期考订，并实时向中国证监会敷陈。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面见告后应不才一责任日及 时查对并以书面形貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行涌现或举 证，说明违纪原因及考订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内考订的，基金托管东谈主应敷陈中国证 监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法规、基金合同和 本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在公法时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行涌现或举证；对基金托管 东谈主按照法律法规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易身手仍是奏效的指示违抗法 律、行政法规和其他相关公法，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金管 理东谈主，由此变成的亏蚀由基金管理东谈主承担，并实时向中国证监会敷陈。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有谬误违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期见告基金管理东谈主限期考订，并将考订落幕敷陈中国证监会。基金管理东谈主 无刚直事理，拒却、梗阻对方根据本托管条约公法利用监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约       四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主策画的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理 交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约尽头他相关公法时，应实时以书面形貌见告 基金托管东谈主限期考订。基金托管东谈主收到见告后应不才一责任日实时查对并以书面 形貌给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及考订期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相关费力以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在公法时候内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有谬误违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期见告基金托管东谈主限期考订，并将考订落幕敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、梗阻对方根据本条约公法利用监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约            五、 基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律牵涉， 其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权力。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。 基金财产，如有非常情况两边可另行协商治理。 当事东谈主笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成亏蚀 的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承 担任何牵涉。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资   交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金由交银施罗德荣和保本夹杂型证 券投资基金转型而来。交银施罗德荣和保本夹杂型证券投资基金已按照法律法规 及监管机构要求完成召募，召募资金经普华永谈中天司帐师事务所（非常凡俗合                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 伙）验资，召募通盘资金已全额划入该基金基金托管专户。《交银施罗德荣和保 本夹杂型证券投资基金基金合同》已于 2015 年 5 月 29 日奏效。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑执和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方书面情愿私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵涉公司的一级 法东谈主清理责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限牵涉公司的公法推论。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关公法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的公法推论。   （五）债券托管专户的开设和管理                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间清理所股份有限公司的相关公法，以本基金的口头在中央国债登 记结算有限牵涉公司、银行间清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球 银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主筹商后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关公法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价根据等的撑执   基金财产投资的相关什物证券等有价根据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑执库，撑执根据由基金托 管东谈主执有。什物证券等有价根据的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本色灵验限度的证券不承担撑执责 任，但基金托管东谈主应妥善撑执撑执根据。   （八）与基金财产相关的谬误合同的撑执   与基金财产相关的谬误合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的谬误合同的原件分辨由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑执。除本条约另有公法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的谬误 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生 的谬误合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的 原件。谬误合同的撑执期限为基金合同停止后 15 年。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约              六、 指示的发送、证实及推论   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨尽头他款项付款 指示，基金托管东谈主推论基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东谈主的授权托付书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话证实的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时候。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法规公法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券收支库指示以尽头他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证实及推论的时候和身手   基金管理东谈主发送指示应领受加密传真方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同证实的方式。   基金管理东谈主应按照法律法规和基金合同的公法，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 定身手发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。但要是基金管理东谈主仍是捣毁或 篡改对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的捣毁或篡改基金管理东谈主已在指示 推论前按照本条约约定见告基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本条约的约定方式 或两边招供的方式证实后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担牵涉，授权已篡改但未经基金托管东谈主证实 的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证实。基金托管东谈主 在复核后应在规如期限内推论，不得延误。基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指 令按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管理东谈主发 送指示同期提交的其他文献费力的正当性、实在性、完好性和灵验性，基金管理 东谈主应保证上述文献费力正当、实在、完好和灵验。如因基金管理东谈主提供的上述文 件不对法、不实在、不完好或失去着力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主 带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何形貌的牵涉。   基金管理东谈主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证实。要是银行间簿记系统仍是生成的交易 需要取消或停止，基金管理东谈主应书面见告基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证实，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所必 需的时候，一般为两个责任小时，基金管理东谈主应于划款当日 15:00 前向基金托管 东谈主发送划款指示，如有非常情况，两边协商治理。因指示传输不足时、未能留出 饱和的划款时候，甚至资金未能实时到账所变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预预知告基金管理东谈主其名 单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对相关内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时见告基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示推论收场后，基金托管东谈主应及 时见告基金管理东谈主。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金 余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予推论，但应立即见告基金管理东谈主， 由基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。在实时见告 后，基金托管东谈主不承担因未推论该指示变成亏蚀的牵涉。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予推论，但应当立即见告 基金管理东谈主，基金管理东谈主证实该指示不予取消的，资金备足并见告基金托管东谈主的 时候视为指示收到时候。   （四）基金管理东谈主发送诞妄指示的情形和处理身手   基金管理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法规和基金合同，指示发 送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在实际监督职能时，发现基金管理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时见告基金管理东谈主改正。如需捣毁指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东谈主因推论基金管理东谈主的正当指示而对基金财产变成 亏蚀的，基金托管东谈主不承担抵偿牵涉。基金托管东谈主对推论基金管理东谈主的依据交易 身手仍是奏效的指示对本基金钞票变成的亏蚀不承担抵偿牵涉。   （五）基金托管东谈主依照法律法规暂缓、拒却推论指示的情形和处理身手   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法规和其他相关公法， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却推论，立即见告基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示推论的处理方法   对于基金管理东谈主发送的正当、灵验指示，基金托管东谈主由于自身原因，未按照 基金管理东谈主发送的指示推论，应在发现后实时选定措施赐与弥补；若对基金管理 东谈主、基金财产或投资东谈主变成获胜亏蚀的，由基金托管东谈主抵偿由此变成的获胜亏蚀   （七）更换被授权东谈主员的身手   基金管理东谈主更换被授权东谈主、篡改或停止对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 责任日，以书面方式（以下简称“授权变更见告书”）见告基金托管东谈主，同期基 金管理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更见告书应加盖公章并由法定代表东谈主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 东谈主在收到授权文献传真并经电话证实后，授权文献即奏效，原授权文献同期废止。 被授权东谈主变更见告奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定推论指示，基金管理东谈主不得 否定其着力。授权见告奏效之后，原来投递之前，钞票托管东谈主按照授权见告传真 件内容推论相关业务，要是授权见告原来与传真件内容不同，由此产生的牵涉由 钞票管理东谈主承担。   基金托管东谈主更换经受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话见告基金 管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主，基 金托管东谈主对推论基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿牵涉。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应牵涉。   指示原来由基金管理东谈主撑执，基金托管东谈主撑执指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东谈主收到的业务指示传真件为准。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约              七、 交易及清理交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券谋略机构   基金管理东谈主应遐想遴荐证券买卖的证券谋略机构的圭臬和身手。基金管理东谈主 负责遴荐代理本基金证券买卖的证券谋略机构，租用其交易单元看成基金的专用 交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券谋略机构签订托付条约，基金管理东谈主应提 前见告基金托管东谈主。基金管理东谈主应根据相关公法，在基金的半年度敷陈和年度报 告中将所选证券谋略机构的相关情况、基金通过该证券谋略机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与裸露，并将上述情况及基金交易单元号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形貌见告基金托管东谈主。因相关法律法 规或交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法规和相关交易公法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵涉公司结算备付金管理办法》、                              《证券结算保 证金管理办法》，在每月第二个责任日内，中国证券登记结算有限牵涉公司对结 算参与东谈主的最低结算备付金名额或结算保证金进行再行核算、诊疗，基金管理东谈主 应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金诊疗金额，留出饱和资金头 寸，以保证平时交收。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限牵涉公司诊疗最低结 算备付金和证券结算保证金当日，在资金调遣表中反馈诊疗后的最低备付金和证 券结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证 券登记结算有限牵涉公司笃定的本色下月最低备付金和证券结算保证金数据为 依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限牵涉公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自身原因在清理上变成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责抵偿；要是因为基金管理东谈主未事前见告基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不完好，变成清理格外的牵涉由基金管理东谈主承担；要是 因为基金管理东谈主未事前见告需要单独结算的交易，变成基金钞票亏蚀的由基金管                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违抗阛阓操作公法的公法进行超买、超卖等原因 变成基金投资清理贫穷和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管理东谈主，由 基金管理东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票 变成的获胜亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理 东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。要是未遵命上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限牵涉公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的 其他钞票变成的获胜亏蚀由基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在推论基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却推论基金管理东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金管理东谈主在发送划款指 令时应充分接头基金托管东谈主的划款处理时候，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法规、基金合同、本条约 的指示不得拖延或拒却推论。   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露净值之 前，必须保证今日通盘本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载透澈一致。如 果本色交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不实在，由 此导致的亏蚀由基金管理东谈主承担。   资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   （三）基金申购和赎回业务处理的基本公法 责。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、转变通达式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完好。 数据和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送，双 方可协商治理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关 公法保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的牵涉。   为得意申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。 笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时见告基金管理东谈主选定措施进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系非基金托管东谈主的原因变成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，基金托管账户与“注册登 记清理账户”间，申购款、赎回款以及转变款均实行 T+2 日交收（T 日：就本条 款而言，指业务肯求日）。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理遵命“全额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转变转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转变转出款及转变费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。发生大宗赎回的情形， 款项的交收参照本基金基金合同相关条件处理。当存在托管账户净应收额时，基 金管理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清理账户”划 到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即见告基金管理东谈主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在交收日 9：30 前将划款指示发 送给基金托管东谈主，基金托管行按管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 理东谈主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时见告基金管理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管理东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见告基金托 管东谈主划付，由此产生的牵涉应由基金托管东谈主承担。   （五）基金转变 应函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时候、身手及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届 时的公告推论。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 公告。   （六）基金现款分成 办法》的相关公法在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约             八、 基金钞票净值策画和司帐核算   （一）基金钞票净值的策画、复核与完成的时候及身手   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是指策画日该类基金份额的基金钞票净值除 以策画日该类基金份额总和的数值，各种基金份额的基金份额净值的策画，均精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有公法的，从其公法。   基金管理东谈主于每个责任日策画各种基金份额的基金钞票净值及基金份额净 值，经基金托管东谈主复核，按公法公告。如遇非常情况，经中国证监会情愿，不错 安妥蔓延策画或公告。   基金管理东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法规或基 金合同的公法暂停估值时除外。基金管理东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将 各种基金份额净值落幕以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，以约定的方式将复核落幕提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合 同和相关法律法规对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对 同期进行。 理东谈主承担。本基金的基金司帐牵涉方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东谈主对基金钞票净值的策画落幕对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理  基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其它投资等执续以公允价值计量的金 融钞票及欠债。   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   A. 对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，领受市价笃定公允价                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生谬误变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的谬误事件的，领受最近交易市价笃定公允价值。   B. 对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环 境发生了谬误变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的谬误事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及谬误变化等成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价值。   C. 当投资品种不存在活跃阛阓，领受阛阓参与者深广认同，且被以往阛阓 本色交易价钱考据具有可靠性的估值本领，笃定投资品种的公允价值。   D. 如有充足事理以为按原有方法进行估值不成客不雅反馈上述钞票或欠债公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。   E. 存在相关法律法规以及监管部门有相关次第的，从其公法。如有新增事 项，按监管部门最新公法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的公法或者未能充分叹惜基金份额执有东谈主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商治理。 差不看成基金钞票估值诞妄处理。 发送的数据诞妄等，或国度司帐计谋变更、阛阓公法变更等原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行搜检，然则未能发现该错 误而变成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主革职抵偿牵涉。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施放松或排斥由此变成的影响。   （三）基金估值诞妄的处理方式 金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与考订，通 报基金托管东谈主，并选定合理的措施退却亏蚀进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生基金份额净值计                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 算诞妄时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金变成亏蚀的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按格外情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的牵涉，经证实后按 以下条件进行抵偿：   A. 本基金的基金司帐牵涉方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分策动后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的亏蚀，由基金管理东谈主负责赔付。   B. 若基金管理东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而 且基金托管东谈主未对策画过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值 诞妄且变成基金份额执有东谈主亏蚀的，应根据法律法规的公法对投资者或基金支付 抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的牵涉。   C. 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画落幕，固然屡次再行 策画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的策画落幕对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的亏蚀，由 基金管理东谈主负责赔付。   D. 由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诞妄而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的亏蚀， 由基金管理东谈主负责赔付。   E. 由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措 施后仍不成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值策画诞妄变成投资东谈主或基金的损 失，以及由此变成以后交易日基金钞票净值策画顺延诞妄而引起的投资东谈主或基金 的亏蚀，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责抵偿。 幸免、无法叛逆，则属不可抗力，按照下述公法推论。由于不可抗力原因变成投 资东谈主的交易费力灭失或被诞妄处理或变成其他诞妄等，因不可抗力原因出现估值 诞妄确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿牵涉，但因该估值诞妄取得失当得利确当 事东谈主仍应负有返还失当得利的义务                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 差，以基金管理东谈主策画落幕为准。 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 金份额执有东谈主的利益，决定蔓延估值； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门公法的司帐轨制推论。   （六）基金账册的成立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分辨独当场诞生、记载和撑执本基金的全套账册。基金托管东谈主按公法制作 相关账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的策画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时见告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据透澈 一致。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约   基金管理东谈主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年达成之日起 60 日内完成基金半年度敷陈的编制；在每年达成之日起 90 日内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过审计。基金合同奏效不足两个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈。  基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关公法为准。  基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。  （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制落幕。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约               九、 基金收益分拨   基金收益分拨是指按公法将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 份额和 E 类基金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有 所不同；本基金统一基金份额类别的每一基金份额享有同等的收益分拨权； 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨 利润的 10%； 或将现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东谈主可对其 执有的各种基金份额分辨遴荐不同的收益分拨方式； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值；   法律法规或监管机构另有公法的从其公法。   （二）基金收益分拨的时候和身手 在指定绪论公告并报中国证监会备案。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议 的公法)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管 东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 时候不得莳植 15 个责任日。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约                十、 基金信息裸露   （一）笼罩义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法规、基金合同的相关公法进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予笼罩。除按《基金法》、基金合同、 《运作办法》、       《信息裸露办法》尽头他相关公法进行信息裸露外，基金管理东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予笼罩。但 是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗笼罩义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 钞票净值、各种基金份额净值、基金份额累计净值公告、基金份额申购赎回价钱、 基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金半年度敷陈和基金季度敷陈）、临时报 告、澄澈公告、基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息裸露、中国 证监会公法的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券相关业务经验的司帐师 事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露身手   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为办法，淳厚信用，严守高明。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息裸露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条公法 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时 限实际信息裸露义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会公法的时候内，将应予裸露的基金信息通过指 定绪论裸露。根据法律法规应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金相关信 息：   按相关公法须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中公法需要裸露的事项时， 按基金合同公法公布。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   （四）本基金信息裸露事项以法律法规及基金合同“第十八部分 基金的信 息裸露”约定的内容为准。                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约                十一、    基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年管理费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业费按前一日该类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×年销售就业费率÷已往天数   H 为 C 类/E 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类/E 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行汇付用度、 账户叹惜用度、基金合同奏效后的与基金相关的信息裸露用度、基金份额执有东谈主 大会用度、基金合同奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据相关 法律法规、基金合同及相应条约的公法，按用度本色开销金额支付，列入或摊入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样式 基金财产的亏蚀；                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 用度； 目。   （六）基金管理费、基金托管费和销售就业费的诊疗  基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊疗基金管理费率、基金托管 费率和销售就业费率。镌汰基金管理费率、基金托管费率、销售就业费率，不消 召开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的相关公法于 新的费率实施前在指定绪论上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售就业费的复核身手、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售就业费等， 根据本托管条约和基金合同的相关公法进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 东谈主复核后于 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。   C 类基金份额和 E 类基金份额销售就业费逐日计提，按月支付。由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机 构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》尽头他 相关公法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解 释，如基金管理东谈主无刚直事理，基金托管东谈主可拒却支付。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约         十二、   基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑执，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应分辨撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥 善撑执，则按相关法规承担牵涉。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关费力送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服笼罩义务。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约            十三、   基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关费力。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按公法的期限撑执。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的成立 文本原来投递基金托管东谈主处，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各 执有一份原来的原件。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担笼罩义务并保存至少十五年以上。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约         十四、    基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责停止： 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金管理东谈主应当相宜法律法规及中 国证监会公法的经验条件； 金管理东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的派遣手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计落幕赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止： 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，新任基金托管东谈主应当相宜法律法规及中 国证监会公法的经验条件； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论公告； 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净 值； 所对基金财产进行审计，并将审计落幕赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和身手                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论上联接公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主经受基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接 受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的公法延续实际相关职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益 变成毁伤的行动。                           交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约                十五、    辞谢行动   本条约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规公法的方式公开裸露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的公法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：  如法律、行政法规或监管部门取消上述辞谢性公法，如适用于本基金，基金 管理东谈主在实际安妥身手后，本基金可不受上述公法的为止。                      交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约  （十）法律法规和基金合同辞谢的其他行动，以及法律、行政法规和中国证 监会公法辞谢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约      十六、    托管条约的变更、停止与基金财产的清理   （一）本托管条约的变更身手   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的 新托管条约，其内容不得与基金合同的公法有任何突破。基金托管条约的变更应 报中国证监会备案。   （二）基金托管条约停止出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小 组不错聘请必要的责任主谈主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  基金合同停止，应当按法律法规和基金合同的相关公法对基金财产进行清 算。基金财产清理身手主要包括：                          交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约 告出具法律成见书；  基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金执有的有价证券出现永恒休市、停 牌或其他畅通受限的情形除外。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的相关谬误事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约              十七、    爽约牵涉   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不实际本条约或实际本条约不相宜约定的， 应当承担爽约牵涉。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的， 应当分辨对各自的行动照章承担抵偿牵涉；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉。对亏蚀的抵偿，仅限于获胜亏蚀。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，应就获胜亏蚀进行赔 偿；给基金财产变成亏蚀的，应就获胜亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 公法看成或不看成而变成的亏蚀等； 变成的亏蚀等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时选定必要的 措施，竭力退却亏蚀的扩大。莫得选定安妥措施甚至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求抵偿。非爽约方因退却亏蚀扩大而开销的合理用度由爽约方承 担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管条约粗略延续实际的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当延续实际本托管 条约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现格外，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行搜检，然则未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职 抵偿牵涉。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施放松或排斥由此 变成的影响。                       交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约            十八、   争议治理方式   因本托管条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伴治理， 协商、结伴不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员 会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济生意仲裁委员会届时灵验的 仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对本托管条约两边当事东谈主均有经管力， 除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，本托管条约两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职 责，各自延续针织、发愤、守法地实际基金合同和本托管条约公法的义务，叹惜 基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。                         交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约              十九、   托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求销售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管条约草案。托管条约以经中国证 监会备案的文本为肃穆文本。   （二）托管条约自基金管理东谈主、基金托管东谈主法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管 条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理落幕报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）本托管条约一式六份，条约两边各执二份，上报监管部门两份，每份 具有同等的法律着力。                        交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约             二十、    其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法规等公法协商办理。 （本页为《交银施罗德宽解收益债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文） 基金管理东谈主：交银施罗德基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：20 年   月   日